國(guó)家檔案局、中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)科(kē)學(xué)技(jì )術部令第15号

《科(kē)學(xué)技(jì )術研究檔案管理(lǐ)規定》已經國(guó)家檔案局局長(cháng)辦(bàn)公(gōng)會議、科(kē)學(xué)技(jì )術部部務(wù)會議修訂通過，現将修訂後的《科(kē)學(xué)技(jì )術研究檔案管理(lǐ)規定》公(gōng)布，自2020年11月1日起施行。

國(guó)家檔案局局長(cháng)  陸國(guó)強

科(kē)學(xué)技(jì )術部部長(cháng) 王志(zhì)剛

2020年9月11日

科(kē)學(xué)技(jì )術研究檔案管理(lǐ)規

第一條  為(wèi)了加強科(kē)學(xué)技(jì )術研究檔案(以下簡稱科(kē)研檔案)管理(lǐ)，有(yǒu)效保護和利用(yòng)科(kē)研檔案，根據《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)檔案法》《科(kē)學(xué)技(jì )術檔案工(gōng)作(zuò)條例》和國(guó)家科(kē)學(xué)技(jì )術管理(lǐ)有(yǒu)關法律、行政法規，結合科(kē)研工(gōng)作(zuò)和檔案工(gōng)作(zuò)實際，制定本規定。

第二條  承擔科(kē)研項目（包括科(kē)研課題，下同）研究、計劃管理(lǐ)的機關、團體(tǐ)、企業事業單位及其他(tā)組織開展科(kē)研檔案管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)适用(yòng)本規定。

第三條  科(kē)研檔案是指科(kē)研項目在立項論證、研究實施及過程管理(lǐ)、結題驗收及績效評價、成果管理(lǐ)等過程中(zhōng)形成的，具(jù)有(yǒu)保存價值的文(wén)字、圖表、數據、圖像、音頻、視頻等各種形式和載體(tǐ)的文(wén)件材料以及标本、樣本等實物(wù)。

第四條  科(kē)研檔案工(gōng)作(zuò)是科(kē)研管理(lǐ)的重要組成部分(fēn)和科(kē)研活動的重要環節，各單位應當把科(kē)研檔案工(gōng)作(zuò)要求納入科(kē)研管理(lǐ)制度與工(gōng)作(zuò)流程，與科(kē)研項目工(gōng)作(zuò)同部署、同實施、同檢查，将科(kē)研檔案管理(lǐ)列入有(yǒu)關部門和人員的職責并予以考核。

第五條  科(kē)研項目結題驗收時，各單位應當按照分(fēn)類分(fēn)級管理(lǐ)的原則，按照有(yǒu)關規定對科(kē)研檔案的完整性、準确性、系統性進行審查或驗收。

第六條  各單位應當按照集中(zhōng)統一管理(lǐ)原則，建立健全科(kē)研檔案工(gōng)作(zuò)規章制度，在人員、庫房、設備、經費等方面給予保障，保證科(kē)研檔案工(gōng)作(zuò)順利開展，确保科(kē)研檔案完整、準确、可(kě)用(yòng)、安(ān)全。

任何人不得以任何理(lǐ)由将應當歸檔的科(kē)研文(wén)件材料據為(wèi)己有(yǒu)或拒絕歸檔。

第七條  各單位應當把科(kē)研檔案工(gōng)作(zuò)經費納入本單位預算；科(kē)研檔案工(gōng)作(zuò)産(chǎn)生的支出列入科(kē)研項目預算相關科(kē)目。

第八條  按照國(guó)家檔案工(gōng)作(zuò)統一領導、分(fēn)級管理(lǐ)的原則，國(guó)家檔案主管部門對全國(guó)科(kē)研檔案工(gōng)作(zuò)實行監督和指導，國(guó)家科(kē)技(jì )主管部門在國(guó)家科(kē)技(jì )計劃（專項、基金等）組織實施過程中(zhōng)加強科(kē)研檔案工(gōng)作(zuò)的統籌協調。科(kē)研項目承擔單位的上級主管部門（機構）應當把科(kē)研檔案工(gōng)作(zuò)納入本系統整體(tǐ)工(gōng)作(zuò)範疇，切實加強領導和管理(lǐ)。地方科(kē)技(jì )主管部門（機構）會同檔案主管部門對本區(qū)域内科(kē)研檔案工(gōng)作(zuò)實行監督和指導。

第九條  中(zhōng)央和地方各級科(kē)技(jì )主管部門（機構）會同檔案主管部門，對本級财政支持的科(kē)技(jì )計劃（專項、基金等）的科(kē)研檔案工(gōng)作(zuò)建立工(gōng)作(zuò)機制，并進行監督和指導。

中(zhōng)央财政資金支持的科(kē)研項目管理(lǐ)單位對所負責科(kē)研項目的檔案工(gōng)作(zuò)負責，按照科(kē)技(jì )計劃管理(lǐ)要求制定工(gōng)作(zuò)制度，建立工(gōng)作(zuò)機制。

第十條  科(kē)研項目承擔單位（含牽頭承擔單位）對所承擔科(kē)研項目的檔案工(gōng)作(zuò)負總責，對科(kē)研項目參加單位提出科(kē)研檔案管理(lǐ)要求，明确檔案歸屬與流向，并按照有(yǒu)關規定進行審查或驗收。

科(kē)研項目參加單位應當按照國(guó)家有(yǒu)關規定及科(kē)研項目承擔單位的要求做好所參加科(kē)研項目的文(wén)件材料收集、整理(lǐ)、歸檔及檔案保管、利用(yòng)、鑒定、處置等工(gōng)作(zuò)。

第十一條  各單位檔案管理(lǐ)部門集中(zhōng)統一管理(lǐ)本單位科(kē)研檔案，對本單位科(kē)研文(wén)件材料的歸檔工(gōng)作(zuò)進行監督和指導，協助科(kē)研人員做好科(kē)研文(wén)件材料收集、整理(lǐ)、歸檔及科(kē)研項目結題驗收等工(gōng)作(zuò)。

第十二條  科(kē)研項目負責人對歸檔科(kē)研文(wén)件材料的完整性、準确性、系統性負責。

第十三條  科(kē)研項目應當明确專人負責科(kē)研文(wén)件材料的收集、整理(lǐ)、審核，結題驗收後按照要求及時歸檔。

第十四條  各單位應當根據科(kē)研内容和科(kē)研管理(lǐ)程序，結合科(kē)研項目特點确定歸檔範圍。科(kē)研項目在立項論證、研究實施及過程管理(lǐ)、結題驗收及績效評價、成果管理(lǐ)等全過程中(zhōng)形成的，具(jù)有(yǒu)保存價值的各種形式和載體(tǐ)的科(kē)研文(wén)件材料均應當納入歸檔範圍。

歸檔範圍主要包括但不限于：

（一）立項論證階段

項目指南、可(kě)行性研究報告，項目經費預算文(wén)件材料，申報書及相關證明；立項評審文(wén)件材料，預算申訴、評審文(wén)件材料；立項（含預算）批複，任務(wù)合同書（含預算書）及各類協議等。

（二）研究實施及過程管理(lǐ)階段

研究計劃、組織實施工(gōng)作(zuò)方案，研究、實驗任務(wù)書、大綱，實驗、探測、測試、觀測、觀察、野外調查、考察等的原始記錄和整理(lǐ)記錄，綜合分(fēn)析報告；設計文(wén)件、圖樣，集成電(diàn)路布圖，工(gōng)藝文(wén)件，計算文(wén)件，數據處理(lǐ)文(wén)件；科(kē)學(xué)數據；研制的樣機、樣品、标本等的實物(wù)及其目錄、圖片等。

中(zhōng)期、年度等階段執行進展情況報告、總結報告、研究成果等；項目、人員、進度、經費等的調整、變更文(wén)件材料；撤銷項目已開展工(gōng)作(zuò)、已使用(yòng)經費、已購(gòu)置設備儀器、階段性成果、知識産(chǎn)權等情況文(wén)件材料。

專家咨詢、中(zhōng)期檢查、中(zhōng)期評審、項目監督工(gōng)作(zuò)形成文(wén)件材料。

建設的中(zhōng)試線(xiàn)、試驗基地、示範點一覽表、圖片及數據等。

（三）結題驗收及績效評價、成果管理(lǐ)階段

驗收申請書，驗收承諾書；工(gōng)作(zuò)總結報告，技(jì )術報告，項目經費決算等财務(wù)情況文(wén)件材料。

驗收通知，驗收評審文(wén)件材料；驗收現場測試報告，第三方檢測、測試、評估報告，用(yòng)戶使用(yòng)報告及證明、典型用(yòng)戶報告、産(chǎn)業化審核報告等；驗收結論書，結題書面通知等。

績效自評價報告，專家評議文(wén)件材料、評價結論等績效評價工(gōng)作(zuò)文(wén)件材料。

研究報告、論文(wén)、專著、數據庫等研究成果文(wén)件材料；自評價報告，科(kē)技(jì )報告；專利、軟件及其他(tā)知識産(chǎn)權文(wén)件材料。

産(chǎn)業化報告、證書、出版物(wù)等成果應用(yòng)、獲獎、宣傳推廣文(wén)件材料。

第十五條  科(kē)研文(wén)件材料歸檔要求：

（一）歸檔的科(kē)研文(wén)件材料制成材料應當符合國(guó)家有(yǒu)關規範要求。

（二）科(kē)研項目完成或中(zhōng)止後，應當對所形成的科(kē)研文(wén)件材料加以系統整理(lǐ)，履行審查手續後及時歸檔；研究周期長(cháng)的項目，可(kě)分(fēn)階段歸檔。

（三）科(kē)研文(wén)件材料歸檔時應當根據科(kē)研項目的性質(zhì)、規模、創新(xīn)性等确定保管期限。保管期限分(fēn)為(wèi)永久和定期，定期一般分(fēn)為(wèi)30年、10年。

第十六條  科(kē)研電(diàn)子文(wén)件的形成、收集、整理(lǐ)、歸檔及科(kē)研電(diàn)子檔案的保管、利用(yòng)、鑒定、處置等應當按照國(guó)家電(diàn)子文(wén)件歸檔和電(diàn)子檔案管理(lǐ)的有(yǒu)關規定進行。

第十七條  各單位建設或使用(yòng)科(kē)研項目管理(lǐ)系統時，應當充分(fēn)考慮科(kē)研檔案管理(lǐ)需要，設置科(kē)研電(diàn)子文(wén)件歸檔管理(lǐ)功能(néng)或接口，并确保歸檔電(diàn)子文(wén)件真實、完整、可(kě)用(yòng)、安(ān)全。歸檔的科(kē)研電(diàn)子文(wén)件及其存儲格式、元數據等應當符合國(guó)家相關規範要求。

第十八條  符合下列條件的單位，科(kē)研電(diàn)子文(wén)件可(kě)僅以電(diàn)子形式歸檔保存。

（一）形成的科(kē)研電(diàn)子文(wén)件來源真實有(yǒu)效，由計算機等電(diàn)子設備形成和傳輸。

（二）形成科(kē)研電(diàn)子文(wén)件的系統能(néng)夠準确、完整、有(yǒu)效接收和讀取電(diàn)子文(wén)件，能(néng)夠輸出符合國(guó)家标準歸檔格式的電(diàn)子文(wén)件，設定了經辦(bàn)、審核、審批等必要的審簽程序。

（三）使用(yòng)的電(diàn)子檔案管理(lǐ)系統能(néng)夠有(yǒu)效接收、管理(lǐ)、利用(yòng)電(diàn)子文(wén)件，功能(néng)符合電(diàn)子檔案的長(cháng)期保管要求。

（四）采取有(yǒu)效措施，防止科(kē)研電(diàn)子檔案被篡改。

（五）建立科(kē)研電(diàn)子檔案備份制度，能(néng)夠有(yǒu)效防範自然災害、意外事故和人為(wèi)破壞的影響。

（六）從外部接收的電(diàn)子文(wén)件來源可(kě)靠、程序規範、要素合規。

第十九條  科(kē)研檔案應當按照《科(kē)學(xué)技(jì )術檔案案卷構成的一般要求》（GB/T11822）進行整理(lǐ)，科(kē)研電(diàn)子檔案應當按照《電(diàn)子文(wén)件歸檔與電(diàn)子檔案管理(lǐ)規範》（GB/T18894）進行整理(lǐ)。有(yǒu)條件的單位可(kě)以開展科(kē)研檔案數字化。

第二十條  科(kē)研檔案的保管應當符合國(guó)家有(yǒu)關檔案保管的要求，庫容量滿足未來檔案增長(cháng)的需要。科(kē)研檔案保管過程中(zhōng)應當定期檢查科(kē)研檔案的保管狀況，及時修複破損檔案。

涉密科(kē)研檔案應當按照國(guó)家有(yǒu)關規定保管。

第二十一條  各單位檔案部門應當按照國(guó)家有(yǒu)關規定對保管期滿的科(kē)研檔案進行鑒定。保管期滿科(kē)研檔案的鑒定應當由檔案部門牽頭，組織有(yǒu)關部門或人員共同進行。經鑒定仍需繼續保存的科(kē)研檔案應當重新(xīn)劃定保管期限，确無保存價值的應當按照有(yǒu)關規定進行銷毀。

第二十二條  各單位應當建立健全科(kē)研檔案開放利用(yòng)機制，促進科(kē)研檔案信息共享，加強科(kē)研檔案資源深度開發。科(kē)研檔案的開發利用(yòng)應當嚴格按照制度執行，符合知識産(chǎn)權保護要求，涉密科(kē)研檔案的開發利用(yòng)應當遵守國(guó)家有(yǒu)關保密規定。

第二十三條  各單位應當建立科(kē)研檔案工(gōng)作(zuò)統計制度，按照規定做好科(kē)研檔案統計工(gōng)作(zuò)。

第二十四條  分(fēn)工(gōng)合作(zuò)完成的科(kē)研項目，應當以任務(wù)合同或分(fēn)工(gōng)協議條款等書面形式明确約定科(kē)研檔案的歸屬、流向、處置和利用(yòng)共享事項。一般應當由牽頭承擔單位保存一套完整檔案。參加單位在保存本單位承擔任務(wù)所形成檔案的同時，将副本或複制件送交牽頭承擔單位。

如确系涉及參加單位或該單位科(kē)研人員合法權益而不宜向牽頭承擔單位送交副本或複制件，且有(yǒu)書面約定的，參加單位應當将本單位形成的科(kē)研檔案目錄送交牽頭承擔單位。

第二十五條  對科(kē)研文(wén)件材料歸檔與科(kē)研檔案管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)做出突出貢獻的單位和個人，應當給予表彰和獎勵。

第二十六條  違反本規定的單位和個人，根據《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)檔案法》《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)檔案法實施辦(bàn)法》《檔案管理(lǐ)違法違紀行為(wèi)處分(fēn)規定》等予以處理(lǐ)。

第二十七條  科(kē)研項目計劃管理(lǐ)單位及項目綜合管理(lǐ)形成的檔案可(kě)按照文(wén)書檔案管理(lǐ)。

第二十八條  本規定由國(guó)家檔案局、科(kē)學(xué)技(jì )術部負責解釋，自2020年11月1日起施行。1987年3月20日國(guó)家科(kē)學(xué)技(jì )術委員會、國(guó)家檔案局發布的《科(kē)學(xué)技(jì )術研究檔案管理(lǐ)暫行規定》（國(guó)檔發〔1987〕6号）同時廢止。

來源：國(guó)家檔案局