國家檔案局、中(zhōng)華人民共和國科學技術部令第15号

《科學技術研究檔案管理規定》已經國家檔案局局長辦公會議、科學技術部部務會議修訂通過，現将修訂後的《科學技術研究檔案管理規定》公布，自2020年11月1日起施行。

國家檔案局局長  陸國強

科學技術部部長 王志(zhì)剛

2020年9月11日

科學技術研究檔案管理規

第一(yī)條  爲了加強科學技術研究檔案(以下(xià)簡稱科研檔案)管理，有效保護和利用科研檔案，根據《中(zhōng)華人民共和國檔案法》《科學技術檔案工(gōng)作條例》和國家科學技術管理有關法律、行政法規，結合科研工(gōng)作和檔案工(gōng)作實際，制定本規定。

第二條  承擔科研項目（包括科研課題，下(xià)同）研究、計劃管理的機關、團體(tǐ)、企業事業單位及其他組織開(kāi)展科研檔案管理工(gōng)作适用本規定。

第三條  科研檔案是指科研項目在立項論證、研究實施及過程管理、結題驗收及績效評價、成果管理等過程中(zhōng)形成的，具有保存價值的文字、圖表、數據、圖像、音頻(pín)、視頻(pín)等各種形式和載體(tǐ)的文件材料以及标本、樣本等實物(wù)。

第四條  科研檔案工(gōng)作是科研管理的重要組成部分(fēn)和科研活動的重要環節，各單位應當把科研檔案工(gōng)作要求納入科研管理制度與工(gōng)作流程，與科研項目工(gōng)作同部署、同實施、同檢查，将科研檔案管理列入有關部門和人員(yuán)的職責并予以考核。

第五條  科研項目結題驗收時，各單位應當按照分(fēn)類分(fēn)級管理的原則，按照有關規定對科研檔案的完整性、準确性、系統性進行審查或驗收。

第六條  各單位應當按照集中(zhōng)統一(yī)管理原則，建立健全科研檔案工(gōng)作規章制度，在人員(yuán)、庫房、設備、經費(fèi)等方面給予保障，保證科研檔案工(gōng)作順利開(kāi)展，确保科研檔案完整、準确、可用、安全。

任何人不得以任何理由将應當歸檔的科研文件材料據爲己有或拒絕歸檔。

第七條  各單位應當把科研檔案工(gōng)作經費(fèi)納入本單位預算；科研檔案工(gōng)作産生(shēng)的支出列入科研項目預算相關科目。

第八條  按照國家檔案工(gōng)作統一(yī)領導、分(fēn)級管理的原則，國家檔案主管部門對全國科研檔案工(gōng)作實行監督和指導，國家科技主管部門在國家科技計劃（專項、基金等）組織實施過程中(zhōng)加強科研檔案工(gōng)作的統籌協調。科研項目承擔單位的上級主管部門（機構）應當把科研檔案工(gōng)作納入本系統整體(tǐ)工(gōng)作範疇，切實加強領導和管理。地方科技主管部門（機構）會同檔案主管部門對本區域内科研檔案工(gōng)作實行監督和指導。

第九條  中(zhōng)央和地方各級科技主管部門（機構）會同檔案主管部門，對本級财政支持的科技計劃（專項、基金等）的科研檔案工(gōng)作建立工(gōng)作機制，并進行監督和指導。

中(zhōng)央财政資(zī)金支持的科研項目管理單位對所負責科研項目的檔案工(gōng)作負責，按照科技計劃管理要求制定工(gōng)作制度，建立工(gōng)作機制。

第十條  科研項目承擔單位（含牽頭承擔單位）對所承擔科研項目的檔案工(gōng)作負總責，對科研項目參加單位提出科研檔案管理要求，明确檔案歸屬與流向，并按照有關規定進行審查或驗收。

科研項目參加單位應當按照國家有關規定及科研項目承擔單位的要求做好所參加科研項目的文件材料收集、整理、歸檔及檔案保管、利用、鑒定、處置等工(gōng)作。

第十一(yī)條  各單位檔案管理部門集中(zhōng)統一(yī)管理本單位科研檔案，對本單位科研文件材料的歸檔工(gōng)作進行監督和指導，協助科研人員(yuán)做好科研文件材料收集、整理、歸檔及科研項目結題驗收等工(gōng)作。

第十二條  科研項目負責人對歸檔科研文件材料的完整性、準确性、系統性負責。

第十三條  科研項目應當明确專人負責科研文件材料的收集、整理、審核，結題驗收後按照要求及時歸檔。

第十四條  各單位應當根據科研内容和科研管理程序，結合科研項目特點确定歸檔範圍。科研項目在立項論證、研究實施及過程管理、結題驗收及績效評價、成果管理等全過程中(zhōng)形成的，具有保存價值的各種形式和載體(tǐ)的科研文件材料均應當納入歸檔範圍。

歸檔範圍主要包括但不限于：

（一(yī)）立項論證階段

項目指南(nán)、可行性研究報告，項目經費(fèi)預算文件材料，申報書(shū)及相關證明；立項評審文件材料，預算申訴、評審文件材料；立項（含預算）批複，任務合同書(shū)（含預算書(shū)）及各類協議等。

（二）研究實施及過程管理階段

研究計劃、組織實施工(gōng)作方案，研究、實驗任務書(shū)、大(dà)綱，實驗、探測、測試、觀測、觀察、野外(wài)調查、考察等的原始記錄和整理記錄，綜合分(fēn)析報告；設計文件、圖樣，集成電(diàn)路布圖，工(gōng)藝文件，計算文件，數據處理文件；科學數據；研制的樣機、樣品、标本等的實物(wù)及其目錄、圖片等。

中(zhōng)期、年度等階段執行進展情況報告、總結報告、研究成果等；項目、人員(yuán)、進度、經費(fèi)等的調整、變更文件材料；撤銷項目已開(kāi)展工(gōng)作、已使用經費(fèi)、已購置設備儀器、階段性成果、知(zhī)識産權等情況文件材料。

專家咨詢、中(zhōng)期檢查、中(zhōng)期評審、項目監督工(gōng)作形成文件材料。

建設的中(zhōng)試線、試驗基地、示範點一(yī)覽表、圖片及數據等。

（三）結題驗收及績效評價、成果管理階段

驗收申請書(shū)，驗收承諾書(shū)；工(gōng)作總結報告，技術報告，項目經費(fèi)決算等财務情況文件材料。

驗收通知(zhī)，驗收評審文件材料；驗收現場測試報告，第三方檢測、測試、評估報告，用戶使用報告及證明、典型用戶報告、産業化審核報告等；驗收結論書(shū)，結題書(shū)面通知(zhī)等。

績效自評價報告，專家評議文件材料、評價結論等績效評價工(gōng)作文件材料。

研究報告、論文、專著、數據庫等研究成果文件材料；自評價報告，科技報告；專利、軟件及其他知(zhī)識産權文件材料。

産業化報告、證書(shū)、出版物(wù)等成果應用、獲獎、宣傳推廣文件材料。

第十五條  科研文件材料歸檔要求：

（一(yī)）歸檔的科研文件材料制成材料應當符合國家有關規範要求。

（二）科研項目完成或中(zhōng)止後，應當對所形成的科研文件材料加以系統整理，履行審查手續後及時歸檔；研究周期長的項目，可分(fēn)階段歸檔。

（三）科研文件材料歸檔時應當根據科研項目的性質、規模、創新性等确定保管期限。保管期限分(fēn)爲永久和定期，定期一(yī)般分(fēn)爲30年、10年。

第十六條  科研電(diàn)子文件的形成、收集、整理、歸檔及科研電(diàn)子檔案的保管、利用、鑒定、處置等應當按照國家電(diàn)子文件歸檔和電(diàn)子檔案管理的有關規定進行。

第十七條  各單位建設或使用科研項目管理系統時，應當充分(fēn)考慮科研檔案管理需要，設置科研電(diàn)子文件歸檔管理功能或接口，并确保歸檔電(diàn)子文件真實、完整、可用、安全。歸檔的科研電(diàn)子文件及其存儲格式、元數據等應當符合國家相關規範要求。

第十八條  符合下(xià)列條件的單位，科研電(diàn)子文件可僅以電(diàn)子形式歸檔保存。

（一(yī)）形成的科研電(diàn)子文件來源真實有效，由計算機等電(diàn)子設備形成和傳輸。

（二）形成科研電(diàn)子文件的系統能夠準确、完整、有效接收和讀取電(diàn)子文件，能夠輸出符合國家标準歸檔格式的電(diàn)子文件，設定了經辦、審核、審批等必要的審簽程序。

（三）使用的電(diàn)子檔案管理系統能夠有效接收、管理、利用電(diàn)子文件，功能符合電(diàn)子檔案的長期保管要求。

（四）采取有效措施，防止科研電(diàn)子檔案被篡改。

（五）建立科研電(diàn)子檔案備份制度，能夠有效防範自然災害、意外(wài)事故和人爲破壞的影響。

（六）從外(wài)部接收的電(diàn)子文件來源可靠、程序規範、要素合規。

第十九條  科研檔案應當按照《科學技術檔案案卷構成的一(yī)般要求》（GB/T11822）進行整理，科研電(diàn)子檔案應當按照《電(diàn)子文件歸檔與電(diàn)子檔案管理規範》（GB/T18894）進行整理。有條件的單位可以開(kāi)展科研檔案數字化。

第二十條  科研檔案的保管應當符合國家有關檔案保管的要求，庫容量滿足未來檔案增長的需要。科研檔案保管過程中(zhōng)應當定期檢查科研檔案的保管狀況，及時修複破損檔案。

涉密科研檔案應當按照國家有關規定保管。

第二十一(yī)條  各單位檔案部門應當按照國家有關規定對保管期滿的科研檔案進行鑒定。保管期滿科研檔案的鑒定應當由檔案部門牽頭，組織有關部門或人員(yuán)共同進行。經鑒定仍需繼續保存的科研檔案應當重新劃定保管期限，确無保存價值的應當按照有關規定進行銷毀。

第二十二條  各單位應當建立健全科研檔案開(kāi)放(fàng)利用機制，促進科研檔案信息共享，加強科研檔案資(zī)源深度開(kāi)發。科研檔案的開(kāi)發利用應當嚴格按照制度執行，符合知(zhī)識産權保護要求，涉密科研檔案的開(kāi)發利用應當遵守國家有關保密規定。

第二十三條  各單位應當建立科研檔案工(gōng)作統計制度，按照規定做好科研檔案統計工(gōng)作。

第二十四條  分(fēn)工(gōng)合作完成的科研項目，應當以任務合同或分(fēn)工(gōng)協議條款等書(shū)面形式明确約定科研檔案的歸屬、流向、處置和利用共享事項。一(yī)般應當由牽頭承擔單位保存一(yī)套完整檔案。參加單位在保存本單位承擔任務所形成檔案的同時，将副本或複制件送交牽頭承擔單位。

如确系涉及參加單位或該單位科研人員(yuán)合法權益而不宜向牽頭承擔單位送交副本或複制件，且有書(shū)面約定的，參加單位應當将本單位形成的科研檔案目錄送交牽頭承擔單位。

第二十五條  對科研文件材料歸檔與科研檔案管理工(gōng)作做出突出貢獻的單位和個人，應當給予表彰和獎勵。

第二十六條  違反本規定的單位和個人，根據《中(zhōng)華人民共和國檔案法》《中(zhōng)華人民共和國檔案法實施辦法》《檔案管理違法違紀行爲處分(fēn)規定》等予以處理。

第二十七條  科研項目計劃管理單位及項目綜合管理形成的檔案可按照文書(shū)檔案管理。

第二十八條  本規定由國家檔案局、科學技術部負責解釋，自2020年11月1日起施行。1987年3月20日國家科學技術委員(yuán)會、國家檔案局發布的《科學技術研究檔案管理暫行規定》（國檔發〔1987〕6号）同時廢止。

來源：國家檔案局